來源：中國證監會

一、案例簡介

小王是一家企業的銷售人員，平時會做一些股票投資，在了解到所投資的某上市公司將于明天召開股東大會后，小王決定現場參會，正好可以問一些他關心的問題。

大會當天，小王提前十五分鐘到達會議現場，向證券事務代表遞交了股票賬戶卡、身份證復印件等材料，證券事務代表核對小王的材料后，問小王是否提前辦理過現場參會手續，小王回答昨天才知道公司今天要開股東大會，正好對本次股東大會的兩項議案有些疑問，希望在參會時請公司解釋一下，證券事務代表聽完，拿出一份?某上市公司關于召開２０１７ 年度股東大會的通知? (以下簡稱?股東大會通知?） ，并用筆重點劃出其中一條“欲參加本次股東大會現場會議的股東應辦理登記手續，未在登記時間內登記的公司股東可以列席本次現場股東大會，但對會議審議事項沒有表決權”，并稱?股東大會通知? 已明確規定沒有提前登記的股東可以列席股東大會，但對會議審議事項沒有表決權。小王一聽就納悶了，心里犯嘀咕:“我買他們公司的股票都好幾年了，怎么連投票的權利都沒有?”

會議正式開始后，公司逐項宣讀了議案，小王就其關心的兩項議案向公司董事長和總經理提問并得到了回復。在投票環節，證代向其他幾位股東都發放了紙質投票意見，唯獨略過小王。小王向公司董秘提出抗議: “我是你們公司的股東，已持有公司股票近兩年，有權參加股東大會并現場投票，你們為何剝奪我的股東權利?” 董秘稱: “ ?公司股東大會通知? 中已明確告知股東現場參會要提前登記? 如未提前登記的，須承擔不能現場投票的后果。” 王反駁:“我大學時學過一些公司法知識，如果公司不讓我投票，本次股東大會的召集程序和表決方式有瑕疵，我有權請求撤銷本次股東大會決議。” 這時候一名獨立董事站出來當了和事佬，勸小王和董秘不要那么僵，并授意董秘和證代給小王發放了紙質投票意見。在小王的極力爭取下， 終于在現場投了票。 會后，小王仍舊氣憤于該上市公司對股東權利的隨意剝奪，向該上市公司所屬證監局反映了情況，證監局要求該上市公司對?股東大會通知? 是否限制股東權利等情況進行自查，并請公司律師出具法律意見。

二、案例分析和啟示

?公司法? 第一百零三條規定，股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權。?上市公司股東大會規則?第二十三條規定，股權登記日登記在冊的所有普通股股東或其代理人，均有權出席股東大會，公司和召集人不得以任何理由拒絕。上海證券交易所在２０１７ 年６ 月發布的?信息披露監管問答? 中明確：實踐中，為方便會議組織，上市公司往往會在股東大會召開前設置一個現場參會登記環節，這一登記并非召開股東大會的法定環節，只要是股東登記日在冊的股東，不進行現場參會登記，也不妨礙該股東及其代理人現場出席股東大會并行使表決權。該公司?公司章程? 亦規定，股權登記日收市后登記在冊的股東為享有相關權益的股東，公司股東有權依法請求、召集、主持、參加或者委托股東代理人參加股東大會，并行使相應的表決權。小王是該上市公司股權登記日登記在冊的普通股股東，有權出席股東大會并行使相應的表決權，該上市公司?關于召開２０１７ 年度股東大會的通知? 的有關規定，限制了股東出席股東大會和投票的權利，違反了關法律法規和公司自己制訂的章程，侵害了中小投資者的合法權益，應當進行修改。